编者按

    2009年,中国期货市场进入了高速发展阶段,在短短的四五个月内,国内期市的保证金总量从去年底的不到500亿元,跃升至目前的700亿元。新入场的资金掀起了一轮轮成交高潮,持仓手数相比去年翻番,期货公司保证金存量水涨船高。

    盛况之下,期货公司履行社会责任的状况也越来越成为公众关注的焦点。作为金融机构的重要一环,期货公司对股东、员工、投资者、期货行业、金融市场等利益相关者以及社会与环境的可持续发展应承担经济责任、法律责任和道德责任。金融市场中,银行、保险、证券公司基本上都开始出具年度社会责任报告。因此,期货公司的社会责任状况,不应成为公众的“盲点”。

    日前,上海证监局引导辖区7家优秀期货公司推出“2008年度社会责任报告”,这一举措旨在探索一条强化期货公司社会责任、促进行业规范发展、提升行业整体形象的有效路径。本报节选7家上海期货公司的社会责任报告精华摘要予以公布,向公众报告上海期货公司的成绩,与全国各地同行交流相关经验,也鞭策更多期货公司在履行社会责任上做得更好,更优,更完善。

    上海中期2008年度

    社会责任报告(摘要)

    上海中期深知在期货市场的良好声望,来自于投资者对我们的认可,来自于方方面面对我们的鼓励,这是社会给我们的回馈和肯定。

    上海中期的社会责任观

    上海中期坚持诚信合规经营,勇于探索创新,积极承担对社会的责任。回报股东单位的长远利益,为员工事业发展创造平台,为期货投资者提供最具专业水准的金融服务,维护期货市场健康有序的竞争和发展环境,积极回馈社会。力争成为中国期货市场践行社会责任的典范。

    企业社会责任实践

    价值篇

    一、稳健的财务策略,安全的支付能力

    按照中国证监会净资本管理的相关规定,上海中期作为金融企业,一贯坚持稳健的财务策略,保障公司资产、资金安全,以确保债权人的利益。2008年12月31日,公司各项风险监管指标均处良好状态,其中:资产负债率实际水平为13.06%、流动比率为6.5倍、负债与净资产的比例为15.04%。

    二、完善的法人治理结构,丰厚的股本回报水平

    上海中期在完成股权变更后,立即向监管部门申请了公司拟任董事、监事、高级管理人员的任职资格,并获得批复。目前,公司法人治理结构工作职责清晰、明确。公司现有董事会由5人组成,其中独立董事1人,董事长兼任公司法定代表人。监事会由3人组成,其中监事会主席1名,职工监事1名。2008年度召开股东会9次、董事会6次、监事会1次,完善的公司法人治理结构,确保股东充分享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。2008年度,上海中期股本收益率为19.5%,公司净利润在上海辖区25家期货公司位列第一。

    自律篇

    一、维护良好的市场竞争秩序

    进入2008年,面对期货市场激烈的竞争形势,上海中期审时度势,不盲目乐观、不过分扩张、不参与损伤行业及自身经济利益的价格战,在公司内部制定并实行统一的期货经纪业务手续费收取标准。夯实基础、苦练内功,致力于为客户提供便捷的通道和完善的服务,充分发挥品牌的作用,以差异化竞争的基本战略,维持了原有的市场份额。

    公司同时还不断完善居间人管理制度,重视对居间行为规范要求,加强对居间人的教育,对居间资格实行年检制度,杜绝居间关系引发的市场风险。

    二、加强从业人员职业操守管理

    公司充分认识从业人员的职业操守对于期货公司和期货行业的健康发展的重要性,要求所有员工持证上岗,对未获得期货从业资格人员不予转正录用。已经建立起了员工后续职业培训的机制,通过系列化的培训,提高员工职业素质和从业技能。

    三、支持行业诚信信息平台建设,做好信息公示工作

    诚信信息公示制度是行业自律的重要内容,是期货公司接受社会公众监督的重要举措。上海中期十分支持同业公会网站的诚信平台建设,积极推动辖区期货经营机构的诚信信息公示的公约。在公司网站上,上海中期建立起了“信息公示”专栏,根据中期协及上海期货同业公会的要求,对相关信息进行披露,同时以制度形式保证了相关信息及时更新。

    客户篇

    一、合规经营、诚实守信、严格履约,保护投资者及其他利益体的合法权益

    公司一贯秉承合规经营的理念,严格执行保证金封闭运行管理制度,保证金追加等风险管理制度,客户交易确认制度,确保客户资产的安全、完整。同时,公司坚持对客户进行期货风险警示教育与揭示,严格按照《合同法》、《期货经纪合同》、以及其他经济合同的约定,遵守商业道德,打造诚信为本的良性金融服务业氛围。

    二、良好的客户服务体系,妥善处理投诉建议

    公司通过多种渠道接受客户咨询、投诉及建议,为客户设置400免费咨询电话,对于客户投诉一律以文件流转的形式予以高度重视,并进行妥善处理,2008年度未发生因客户投诉产生的诉讼案件。

    三、深入现货产业链,为实体经济服务

    举办或参与了“中期民生杯股指期货颁奖大会暨中期研究院2008趋势发布会”、上海第六届理财博览会、第五届中国财富管理论坛、中国国际期货大会、金融海啸下的企业避风港全国巡回报告会、钢材期货展示会、郑州营业部开业暨油脂行业分析报告会、沈阳营业部开业暨大豆产业投资报告会等重点活动,各业务部门积极贯彻“走出去”战略,深入产业链搞开发,为现货企业提供风险管理工具、量身定制套期保值方案。

    员工篇

    一、社会就业机会的创造

    公司根据业务发展需要,在定岗、定编、定员的原则下设计实施了《上海中期部门设置和人员编制方案》,分批次招聘数十位高素质员工充实到业务、后台等部门,到2008年底,公司员工总数由2007年的117人增加到145人,其中本科以上学历者占68%,大专以上学历者占96%,35岁以下者占71%。新员工经过严格的培训和考核,迅速融入公司环境,在不同岗位上发挥了重要作用。

    二、严格遵守《劳动法》,依法保护职工的合法权益

    2008年度公司修订、完善《上海中期人员招聘、入职、离职流程》、《上海中期2008年度岗效工资管理办法》、《上海中期中层干部考核管理办法》、《上海中期假期管理办法》、《上海中期考勤管理制度》,保障职工依法享有劳动权利和履行劳动义务。同时,以团结、和谐、包容、创新的企业文化,为员工提供培训、升职个人发展空间。

    三、完善的劳动保护、职工福利,与人性化的员工管理

    上海中期不仅始终坚持全员劳动合同制,而且每年定期为员工进行体检,为全体员工交纳社会保险,并享受医疗、子女入托补贴、交通、通讯津贴等各项福利待遇。

    公益篇

    一、抗震救灾、众志成城

    2008年,年初冰雪灾害、“5.12”汶川地震后,公司积极响应国家、期货业协会的号召,全体员工踊跃捐款、捐物,其中:个人捐款22241.20元、公司捐款7万元。公司业务团队还深入灾区考察、调研灾情,并形成系列报告,分析对商品市场品种走势的影响,为公司客户提供了第一手资料。

    二、开展期货职业教育,投身两个中心建设

    上海中期积极参与同业公会、金融业协会活动,并与上海财经大学、上海国家金融学院合作,陆续举办理财大学、财富论坛等社会活动,同时开展面向社会的期货从业人员考前辅导等职业教育,为金融行业、期货行业储备人才,积极投身上海两个中心建设。

    三、奥运维稳安保,应对金融危机,共度时艰

    上海中期作为金融企业中的一员,始终致力维护国家金融安全的社会责任,2008年公司在实名制影像采集、反洗钱工作,奥运期间维护安全稳定方面,制定了相关办法、方案,逐一落实,全部在规定的时间内圆满完成任务。2008年10月,席卷全球的金融海啸爆发,公司采取及时、有力、准确的应对措施,包括行情预测、客户压力测试、保证金调整、加强对客户风险提示等,连续作战近一个月,在全国期货公司受损1600余万元的情况下,公司未出现穿仓损失。

    海通期货2008年度

    社会责任报告(摘要)

    一、快速发展中的海通期货

    海通期货有限公司为海通证券控股子公司。海通期货拥有强大的研发能力,率先成立钢材期货等新品种研究机构;拥有稳定的行情交易系统,提供个性化的下单软件;拥有快捷的资金划转通道,全面开通各大银行银期转账业务;拥有完善的风险控制体系。公司目前已有营业部12家。这都给海通期货未来的快速发展奠定了坚实的基础。

    二、海通期货社会责任观

    我司作为券商背景的期货公司,在传承海通证券公司文化的基础上,尤为注重建构企业文化。经过内部企业文化的不断塑造,我司已经形成了以“取之于社会,回报于社会”为文化内涵的独具特色的社会责任观,即在经济行为中注重各方面利益和谐发展,力争成为引领行业社会责任发展的典范,服务于金融,贡献于社会,并以“创新产品、更新理念、服务大众、共建和谐”来指导公司承担社会责任的行为,同时还对社会、政府、股东等利益相关者进行了明确的责任定位,并详细制定了承担社会责任的行动准则。

    三、海通期货社会责任实践

    2008年,我司深深体会到,社会的和谐稳定是企业持续发展的前提,认真履行社会责任是企业的重要使命。作为业内最具成长性的公司之一,我司肩负中华民族传统的社会责任,怀抱远大理想,一直在努力营造更完善的公司治理结构,更健全的客户服务体系,更和谐的工作环境,更高的职业道德规范,更负责任的社区文化和环境保护系统,以便在更高层次实现股东权益、客户利益、员工福利、有序的公共道德及和谐的社会环境。

    1、责任海通

    我司秉承对客户负责的态度,及时制定了《海通期货有限公司内部稽核实施细则》,强化稽核报告和常规报告的内容及报告披露频率,着力建设完善的风控体系。经过这些努力,我司切实有效地解决了公司客户权益被侵害的突发事件,同时在公司内部举行合规员培训,进而提高公司的合规服务水平。

    我司举办了一系列的培训讲座、沙龙活动,如高通胀下的财务规划投资报告会、风险控制讲座、风暴后期期货投资策略、橡胶在熊市下如何进行科学风险管理等。这些活动的开展有助于提高社会大众对期货市场的正确理解,增强了企业利用期货市场规避风险稳定经营的能力。

    针对投资者对快捷下单和短期融资的需求,我司在行业内首批推出了一键通下单系统,同时还与各大银行进行仓单质押业务的洽谈,这些期货产品和服务的创新有效提高了投资者的下单水平和资金使用效率。

    国际金融危机使我国经济面临近30年来最严峻的挑战,就业形势也极其严峻。我司本着对社会和人才负责任的态度,大力招聘和培养应届毕业生,员工人数从一年前的不到30人,扩大到超过200人的规模,同时在公司内部组织了多次新员工培训,极大程度上缩短了新员工的入职时间。另外,我司还对大陆、香港的在校大学生提供开放实习机会,提高了他们理论与实践相结合的能力。

    2、环保海通

    21世纪经济的主旋律是绿色生态经济。为践行“走循环经济、绿色发展道路”的科学发展观,我司筹划了一系列的举措和活动。在公司内部,我司及时发布了《环保倡议书》,倡导员工在日常工作中要勤俭务实,节能环保;为了加快推进“把公司建设在网上”目标的实现,我司以“IT办公基础平台服务于业务、服务于全公司”为宗旨,进一步加强OA网络平台建设,这实现了公文流程无纸化的目标,不但节约了自然资源,同时也降低了公司的会议成本和相关的差旅费用。另外,我司组织青年志愿者开展了“走进春天,植树造林”活动。

    3、爱心海通

    2008年注定是中国不平凡的一年,面对雪灾、地震,我司积极加入到支援灾区建设的队伍。除了雪灾捐款,我司在汶川大地震发生后的第一时间就向全体员工发出捐款支援地震灾区建设的倡议,在公司全体员工一片爱心献灾区的精神动力下,前后共计捐出了10余万元善款。

    4、人本海通

    21世纪,以人为贵。我司正是秉承这种“以人为本、以德为先、人尽其才”的人才观,加强对员工权益的保护,改善对员工的激励机制,维护良好稳定劳资关系,积极营造健康安全的工作环境。

    为满足公司从外延式增长模式向内涵式增长模式转变的需要,我司及时提出了从注重数量向提高质量的经营战略的重大调整,这就需要实现干部从外部招聘向内部培养转变、员工从社会招聘向学生培养转变等两个策略转变,具体操作上主要侧重于加强队伍优化体系的整体运作、加强员工考核体系的运作、加强构建大培训体系的运作。

    5、价值海通

    首先,我司没有坐等股指期货上市,而是通过一系列努力追求股指和商品间的平衡,进行市场策略和团队能力的协调,形成推进品牌、渠道与研发之间的相互支持。经过2008年的快速发展,我司已经初步形成了区域化覆盖和专业化渠道管理相结合的管理方式,形成了全国12个营业部和部门设置齐全的大型期货公司,同时建立了为客户服务的专业化管理渠道。同时根据战略和业务需要,从营业部总经理到一线业务人员有规划地与客户进行沟通,构建了稳固的多层次合作伙伴关系。

    其次,针对全国期货市场新的竞争格局正在形成的特点,我司围绕品牌规划、产品组合及投资者沟通三方面开展了诸多工作,不断努力打造全国性期货品牌。

    再次,为了规避网络中断、交易系统瘫痪、客户大范围穿仓等突发事件对期货正常交易的干扰,我司成立了风控部、稽核部、客服中心等部门负责人组成的风险管理体系,建立全面风险管理信息系统、风险评估系统、内部控制系统和实施的制度支撑体系。从实际运营情况看,全面风险管理框架的构筑有效保障了我司客户的交易安全和资金安全。

    四、社会评价

    2008年,海通期货的不懈努力得到了社会各界的肯定与认可。所获奖项包括:金融界网站和民政部中国社会工作协会 “达者兼济天下,财富凝聚爱心-2008年度中国金融企业慈善榜”上榜企业、郑商所“2008年品种优胜奖(PTA)十强”和“2008年市场进步奖第三名”、上期所“2008年度黄金交易优胜奖”、上海黄金交易所“2008年度交易进步奖”、大商所“2008年最具成长性会员”,等等。

    五、未来展望

    2008年,在困难和考验面前,海通期货与社会同舟共济、与客户风雨同行,与员工共同成长,较好地承担了一个大型期货公司应尽的社会责任。

    2009年,海通期货将继续坚定不移地肩负起我们的社会责任,以科学发展观为指导,致力于为最广大客户群体提供优质金融服务,为推动经济发展、社会和谐进步做出新的更大的贡献!

    申银万国期货2008年度

    社会责任报告(摘要)

    申银万国期货有限公司(以下简称申万期货)认真贯彻科学发展观,将承担社会责任融入公司的经营发展之中,公司以“做一流的风险管理和理财专家”为使命,通过服务客户、成就员工、回报股东,反哺社会,共同创造多赢的局面。“追求一流”是公司全体成员坚守的价值观。

    今年,申万期货首次发布《申银万国期货有限公司2008 年度社会责任报告》,目的是通过诚信自律维护市场良好竞争秩序,在业务流程和管理程序中体现出我们的社会责任。更希望借此机会,增强与社会各界的广泛交流,相互借鉴,共同进步。

    一、股东权益保护

    股东是企业生存的重中之重,股东的认可是保持企业永续发展的根源,保障股东权益是公司的首要义务和职责。公司自2007年增资以来,已连续两年盈利。2008年,公司未发生法律诉讼事件,体现了我公司一贯的合规经营风格。

    二、 投资者权益保护

    1、诚信自律,服务客户

    公司严格进行实名制开户,严格执行一户一码,信息披露质量提高,重大事项报备及时。严格把客户保证金和公司的自有资金分开,实行保证金专用账户的严格管理。杜绝客户透支交易。

    公司坚持 “依法、合规、规范”的经营思想和方针,切实有效控制公司的法律、技术、市场等各项风险, 2008年国庆节前后期货行情波动剧烈,公司的风险控制状况良好,仅有2个客户出现总额3万多元的穿仓,而且至2009年1月公司穿仓资金已全部追回。

    公司完成了由上海市测评中心对公司核心信息系统等级保护“二级”安全评测及整改工作。11月评审组对公司的期货信息系统建设项目进行评审,认为“在行业内处于先进水平”。

    公司完成了证券营业部期货IB业务系统的部署和验收、公司网站的改版等工作;同时不断建设完善交易及信息系统及周边系统,如正在建设中的有QFII-FIX系统、短信及CALLCENTER平台、视频会议系统等。

    公司研究中心开办晨会、午间评论制度,将市场情况以及公司的投资策略及时传递给客户;根据客户不同需求,为VIP 客户提供个性化服务:资深分析师个性化服务;派遣总部分析师定期分赴全国各地;丰富短信信息;开辟在线专家专栏。

    公司引进易胜系统,为客户提供更为高速的行情;提供期货闪电手下单功能,提高客户交易速度。公司拟对客户进行分级分类,依据不同需求设计相应的服务,并将服务产品化,打造套保、套利及投机三大服务产品类别,再对每个类别下产品进行细分和梳理。

    2、教育投资者,维护金融市场稳定

    为有效维护期货市场的市场稳定,公司全力投入投资者教育工作,形成了内容丰富、形式多样、注重实效的投资者教育工作体系。

    公司率先落实对员工的职业道德培训和业务技能培训。2008 年,共举办培训15 次,培训人员300 多人,内容涉及营销、研发、风控等。

    2008年5月,公司举办了 “2008年宏观策略暨证券期货投资机遇” 大型报告会。

    3、培育市场,反不正当竞争,营造良好市场秩序

    公司开展期货知识普及教育活动,引导和培育社会公众的金融意识和投资意识。公司起草和制定了多项保护客户合法权益的规章制度。

    公司率先落实对员工的职业道德培训,坚决执行诚信信息公示制度、最低佣金自律规则。公司加强了营销队伍的规范化建设,出台了《居间人管理办法》。

    同时,公司也不忘自身肩负的市场使命,致力于实现企业利益增长和期货市场职责履行的结合,协助期货市场功能发挥,服务国民经济。

    4、反商业贿赂与反洗钱工作

    公司严格贯彻落实了党中央《关于开展治理商业贿赂专项工作的意见》的相关要求,积极稳妥地推进了公司的治理商业贿赂专项工作。

    2008年6月公司落实了《中国期货业协会会员单位反洗钱工作指引》的通知精神,由公司总经理亲自挂帅,成立了反洗钱工作小组。公司及时向中国人民银行反洗钱监测分析中心报送数据。

    三、 职工权益保护

    公司秉持以人为本的管理哲学,视人才为企业发展的第一资源,以人本管理为动力,促进企业与员工的共同发展。

    1、构筑机会均等的职业通道

    公司致力于创造一个“能者上、平者让、庸者下”的动态用人机制和公平竞争环境,努力做到人岗匹配、人责匹配,人尽其才。认为内部竞聘是实现员工职业发展目标的重要途径。

    2008 年,公司组织境外培训项目1个,拓展训练1次,各类业务培训及新员工岗前培训80 余场次,培训员工600 余人次。

    2、高度关爱员工权益

    公司严格执行《劳动法》,劳动合同签订率为100%。公司及时足额为员工缴纳各项社会保险和住房公积金。同时,公司员工还享有带薪年假、定期体检、节日礼金、生日礼物、职工慰问金等多种福利。

    公司工会组织的“合理化建议”活动,以及参加大股东申银万国证券股份公司工会组织的“金点子”活动,都产生了良好的综合反应。

    四、 公共关系和社会公益事业

    1、支持就业问题

    在“金融海啸”及由此引发的金融、经济危机的不利的国际国内环境下,我公司立足于公司的长远发展,仍在人才市场和高校招聘了大量的专业人员和应届毕业生。

    为了积极落实科学发展观,拟与贵州省团省委牵头,联合贵州财经学院、申银万国证券贵阳营业部(筹)、申银万国期货贵阳营业部和相关媒体,共同启动培训贵州百名金融人才的活动。

    2、社会公益慈善事业

    2008 年南方遭受大面积雨雪冰冻灾害期间,公司立即捐款一万元,员工踊跃捐款8900元。汶川大地震后,公司第一时间捐出人民币三万元,员工也自发组织捐款1.89万;公司党支部响应中央组织部号召,组织党员缴纳特殊党费近一万元。

    为迎接世博会的举办,公司计划组织一部分员工作为志愿者小队。同时,随着上海老龄化的出现,老年人照顾问题将越来越突出,其中尤以孤老问题最为严重,公司将立足长远,在未来开展一系列助孤老的日常义工活动。

    五、 可持续发展和环境保护

    企业社会责任的明确,有助于保护资源和环境,实现可持续发展。公司的环境保护目标是建设充满个性、舒适的“绿色”办公环境,倡导快乐工作。选择恰当的照明有助于减轻疲劳,引进大量的绿植作为衬托。

    公司通过系统运作,大量节省了纸张耗费、通信费用和邮寄费用。室内空调温度在27度,节约用电。另外,公司在推行电子政务、打印机共享、双面复印打印、减少使用纸杯等措施,取得了较好效果。

    总之,申银万国期货公司作为一个新公司,从开业之初,就遵照董事会的要求,以实际行动担负了一个企业公民应尽的责任,履行了一个企业公民对社会做出的贡献。我们深信,在“追求一流”理念的指引下,公司将继续以优秀企业公民为目标,解放思想,真抓实干,追求卓越,在实现企业发展的同时,努力为“和谐社会”的建设做出我们应有的贡献。

    光大期货2008年度

    社会责任报告(摘要)

    对于光大期货来说,2008年有着特别的意义,迎来了15岁的生日,走过了光大证券控股以来的首个完整的经营年度。我们推出这份社会责任报告既是一个继往开来的总结,也是一次兰芷幽远的尝试,更是一份沉甸甸的承诺--对所有利益相关者做出的庄严承诺。

    经济责任

    一、公司治理

    我们从利益相关者的角度来理解公司治理,通过规范治理结构、转换经营机制来有效保护利益相关者的合法权益。

    1、利益相关者

    我们把利益相关者沟通工作当作一个战略重点来执行,利益相关者可以通过各种渠道了解到公司的最新动态,公司因此保持了一定的透明度。

    2、会计体系

    我们关注《萨班斯法案》等对公司治理方面有重大意义的制度变革,努力按照高标准来规范治理结构,在会计制度、费用核算等方面有周详的制度安排。另外,通过创造性的在公司引入管理报表,有效实现了公司内部的合理财务安排。

    3、内控体系

    光大期货的内控体系由岗位职能管理、合规控制和内部稽核三道防线构成。第一道防线为岗位职能管理,通过对岗位职能的有效梳理以及流程再造,对各项业务操作流程进行实时监督和评估。第二道防线为合规控制,公司建立首席风险官制度,首席风险官指导下的合规部门对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行事前评估与审核。第三道防线为内部稽核,首席风险官指导下的稽核部门通过系统化和规范化的方式来对公司的经营活动、风险管理、内部控制等各项工作进行审查及评估。 2008年,公司稽查部共完成稽核项目21项。在公司业务系统内,对技术部、结算部、交易客服中心等主要的中后台部门进行了全面稽核。

    二、推动行业健康发展

    光大期货致力于成为期货行业内积极向上的推动力,以自身的发展推动行业的发展,努力营造健康和谐的行业生态。

    1、维护良好市场竞争秩序

    通过建立手续费率、返佣率的内部平价考核体系严格限制以低手续费、高返佣等方式参与不正当竞争。并积极参加各项自律活动,推动建立良好的市场秩序。

    2、实名制补正工作

    2008年公司响应中国证监会关于实名制补正工作的号召,制定切实可行的实施方案,克服时间紧、任务重、要求高、人手少等困难,提前圆满完成存量客户补正任务,完成率达100%。

    3、期货人才计划

    2008年起,光大期货与天津商业大学联合开办金融期货班,培养期货行业紧缺的专业人才。该项目已完成了二期招生,取得相当好的社会效益,得到了业内以及社会各界的高度关注。

    4、期货实盘交易大赛

    期货行业的健康发展离不开高水平的专业投资者。光大期货从培育期货市场专业投资者的角度出发,倡导理性投资、风险管理的投资理念,光大期货联合建设银行举办黄金实盘大赛,设置合规奖,把风险指标纳入评测体系,起到良好的投资导向。

    社会责任

    一、员工

    光大期货自成立起就把员工视为企业最宝贵的资源,无论企业外部环境如何变化,公司始终把以人为本的思想贯穿于企业管理的全过程。

    1、 关注员工发展 营造双赢文化

    光大期货注重对员工的培养,对于新人不仅对他们进行专业方面的培训,而且还就公司的企业文化以及发展战略进行多渠道的宣传,力求使所有员工都能够接受此文化,并在积极和谐、团结向上的企业文化中工作、学习、成长。

    2、倡导持续学习 提供晋升通道

    2008年,公司组织了300多人次的各类员工培训活动,包括岗前、在岗、下岗培训。内容有规章制度、业务技能培训等,鼓励员工通过培训学习不断提升自身的综合素质。

    3、招聘培养人才 解决就业问题

    就业问题是当前全社会面临的一大民生问题,公司在力所能及的范围内,通过不断拓展企业发展空间积极吸引人才,减轻社会的就业压力,去年,公司共招聘90多名新员工,占公司总人数的150%左右。

    二、投资者教育

    光大期货投资者教育工作可以分为3个层面:

    1、为满足企业对套期保值专业技能的需求,通过举办套期保值高级人才培训班的方式对现货企业做套期保值方面的教育工作,收到了良好的效果;

    2、积极参与同业公会举办的投资者教育活动;

    3、在公司网站设立投资者教育专栏,通过新媒体开展投资者教育工作。光大期货网站2008年共制作12期投资者教育园地专刊,定期为投资者提供期货市场的发展动态。

    三、客户

    我们以客户的价值为我们价值的依托,适应客户对金融服务的专业化需求。

    1、信息服务

    从2005年开始,公司与大连商品交易所合作建立了大商所海外市场信息栏目。定期发布包括美国农业部USDA及其他官方机构报告、现货数据、天气数据、历史数据及图表、每日即时市场信息、CBOT每日基金持仓情况、海外期货行业动态报告等。

    2、交割服务

    公司配备有专业的仓单管理人员,能够方便、快捷、准确、及时地为企业客户提供优质的交割服务,包括仓单预报、仓单注册、仓单转让、期转现、仓单注销等一系列交割流程。

    3、衍生服务

    针对企业客户注册仓单之后资金周转的情况,公司与合作银行联合推出了期货仓单质押业务,为企业客户提供低成本的快捷融资渠道。

    四、公益

    2008年,雪灾、地震等自然灾害考验着中国企业的企业公民意识。在那些不平凡的时刻,光大期货第一时间组织员工对灾区捐款捐物,动用了我们所拥有的资源和力量来履行社会责任。

    光大期货还积极响应上级公司募捐号召,积极为光大集团定点扶贫县--新化县捐款,捐助活动得到了当地广大干部和群众的高度赞扬。

    环境责任

    道法自然,企业应节能减排,保护环境,与大自然和谐相处

    一、技术层面

    将公司经营活动对环境的负面影响最小化为环境保护工作的起始点,因此,我们一方面推动技术系统最优化来达到节能降耗的目的,另一方面利用技术的力量来推动环保概念的落实。

    1、硬件方面,尽量选用低能耗的部件来实现节能降耗;软件方面,推动软件系统的优化来减少硬件数量。

    2、OA系统的上线让公司无纸化办公成为可能,我们充分利用网络平台,减少对办公用纸、油墨、能源等的消耗。

    二、经营层面

    作为一个快速成长的公司,我们将节能环保的理念贯穿于公司经营的每个环节中。

    1、采购环节:在采购中我们引入环保标准,将供应商的能耗指标列为衡量的参数之一。

    2、办公环节:倡导节约办公的理念,从点滴做起,节约用水、节约用电、节约用纸,员工不使用一次性纸杯,餐厅不使用一次性餐具等。

    展望未来

    为了将社会责任系统化、制度化,光大期货制定了企业社会责任的三年规划:2008年,发布第一份社会责任报告;2009年,制定社会责任管理体系的制度、流程以及工作指引;2010年,将社会责任体系融入公司的战略和运营中,实现社会责任和公司业务的有机融合。

    国泰君安期货2008年度

    社会责任报告(摘要)

    为强化期货市场服务国民经济发展的功能,国泰君安期货认真贯彻科学发展观,将承担社会责任融入公司的经营发展之中,追求公司与客户、员工、股东和社会的共同进步。

    一、社会责任履行

    (一)履行期货公司职责,促进期货市场服务国民经济发展功能的发挥

    1、注重研究服务,协助期货市场发现合理价格

    2008年5月,我司正式成立期货研究所,在半年中基本建立了研究人员组织架构,基本构建完成了研究咨询体系,覆盖了所有上市的期货品种,并根据业务部门及客户需求有效推进各类培训工作,在为客户提供服务的过程中,研究所发挥自身研究优势,对相关品种进行了深入广泛的实地调研和市场分析,提供了准确度较高的研究结论和研究报告,引导客户交易,影响市场观点,从而为期货市场价格发现功能的发挥作出了自己的贡献。

    2、配合客户,合理进行套期保值

    我司对于客户套期保值业务非常重视,一次套保的操作往往是市场营销、稽核风控、研究所等部门通力合作的结果。在公司内部各业务单位的努力下,2008年我司的套期保值服务较为成功,配合客户进行了多次成功的套期保值操作,特别是为宝胜股份进行的套期保值,为客户节约成本3000-4000万,使客户充分意识到了利用期货市场的意义,促进了期货市场服务国民经济发展的功能的发挥。

    (二)推进投资者教育工作,培育期货市场群众基础

    2008年,举办了一系列培训课、报告会、投资者沙龙等形式教育投资者,比如宁波营业部组织的每周“期货讲堂”、华南总部倾力打造了“金钻人生投资训练营”、曲阳路营业部的“期货沙龙”等活动在投资者中初具影响,宣传了期货市场的功能和意义,介绍了期货市场的基础知识,提高了期货市场已有和潜在投资者的投资素质,为期货市场培育了群众基础。

    (三)热心公益事业,履行社会责任

    2008年2月份的雪灾、5月份的地震都给整个社会带了较大的损失。面对雪灾地震,我司及我司员工慷慨解囊,共开展了三次爱心捐款活动,即向南方冰冻雪灾地区人民献爱心活动、“抗震救灾——与汶川灾区人民心连心”活动及向汶川灾区人民捐献特殊党费活动。其中,公司员工个人向汶川灾区人民捐献的款项在全国所有期货公司中位列首位。

    二、客户权益保护

    (一)建立维护稳定的交易系统

    2008年我司积极推进客户端个性化下单系统的开发、套利系统的选择、测试和公司网站的升级改造工作。目前已完成了易盛交易软件、电话自助委托、反洗钱监控及报送系统、网页版下单软件、恒生系统与金蝶财务系统对接、风险及开户短信提醒等系统的上线;还积极开展了期货常用行情系统和委托系统介绍和使用技巧的培训及教材制作工作。

    奥运期间,进一步完善运维制度和流程,切实加强执行力,24小时值班,交易时间加强盘中巡检,使交易系统平稳运行,圆满完成了奥运期间的维稳工作。

    在国庆长假后出现的罕见极端行情中,为尽早开启系统连至交易所,主动提前上班时间,开发风险试算程序,为风控强平的及时性和准确性提供了技术支持。

    (二)严格进行风险控制,及时提示交易风险

    我司制订了《公司风险管理和内部控制大纲》,健全了风控体系,探索多种风控预警的模式,逐步完善以客户回访为手段的客户资信体系,开展对管理、服务和业务的合规检查,查排漏洞和薄弱环节。08年全年完成了对3791名客户的开户回访,审阅了150余份非标合同,有效地防范了业务和管理的各类风险。

    国庆长假前后,期货商品价格单边巨幅暴跌,公司持多单过节的客户面临总额约559万的穿仓风险,风控形势极其严峻。我司及时组织召开风控紧急会议,制定了强行平仓、调整保证金、追加保证金等强有力的风控策略和措施,作出比三大交易所提早一个交易日提高交易保证金比例的决定,更好地控制了客户的仓位,大大减小了节后风控压力。公司各有关部门、各业务单位协同作战,成功化解了此次极端行情蕴藏的巨大风险,取得了无一客户穿仓的出色成绩。

    三、对内职工权益保护

    (一)严格执行相关法律法规,不断完善用人机制

    根据国家出台的各项相关劳动法律法规政策,从招聘和人员管理各个环节上坚持原则,确保用人的规范性和合法合规性,加强对各营业部招录人员的管理和考核,防患于未然。加强对公司各级管理者劳动法律法规观念和知识的培训,增强守法意识,避免可能发生的劳动纠纷,积极促进公司用人和管理环境的和谐稳定,严格执行监管机构的规定,规范外部经纪人、劳务人员的使用。

    (二)初步建立外具竞争力、内具公平性的薪酬体系

    2008年初,公司在充分调研的基础上,实施了新制定的《国泰君安期货有限公司薪酬管理暂行办法》,建立与完善了公司的薪酬体系,加大员工考核力度,使员工的绩效考核成绩与薪酬水平、岗位聘任等直接挂钩,建立完善“职务能上能下、收入能多能少、员工能进能出”的激励约束机制,为员工创造了公平、公开的市场化竞争环境,激发了广大员工的工作积极性。

    (三)加大培训力度,提升员工素质

    公司根据自身实际情况开展了营销、咨询、业务技能和管理等多层次的培训活动。08年共组织各类培训54次,其中外部培训37次,参加培训共计133人次,内部培训7次,参加培训共计384人次,视频培训10次,参加培训共计93人次。公司集合各部门多位专业人士,组织录制了《国泰君安期货业务系列讲座》教学光盘,包含9个课程、15张光盘,分发给公司全体员工及证券公司IB营业部。公司专门开辟了“培训天地”网上论坛,通过此平台发布培训信息,向职工提供有价值的培训材料,为大家一个共享学习心得体会的平台。

    四、股东权益保护

    股东和债权人权益保护股东是企业存在的基础,我司一直以为股东创造稳定回报为职责,致力于与投资者建立互信、共赢的良好关系。

    2008年,在董事会的领导下、在监事的监督下,公司抓住商品期货市场规模迅速扩大、黄金期货推出以及各项业务资格获批的机遇,在风险得到有效控制的前提下,大力开拓业务,我公司在行业内的排名大幅提升,业务规模大幅增长,取得了可喜的成绩:客户权益由07年末的1.01亿元大幅上升至7.92亿元,增长6.96倍;商品期货的全年成交金额的市场份额由07年的0.23%上升到0.82%,增长256%,在业内的排名由07年的103名提升至37名;收入由07年的2290万元上升至5604万元,增长145%,其中服务费收入(含IB服务费收入1 185万元)由07年的1316万元增长至4321万元,增长228%;开户数和有效开户数分别从07年的1892户和948户分别增长至13115户和6070户,分别增长5.93倍、5.40倍,较好的完成了股东对我司经营业绩的要求。

    东证期货2008年度

    社会责任报告(摘要)

    2008年,东证期货股东单位的大力支持下,树立“持续盈利,合规经营,勇于探索,不断超越”的企业理念,按照“高标准、稳起步”的原则,努力为客户提供更满意的服务,为股东创造更多的价值,为员工搭建更好展现自我的舞台,并积极承担社会责任,力争成为知名度和美誉度较高的优秀企业。

    作为行业新兵,东证期货被上海期货交易所评选为“2008年度交易进步奖第一名”;在大连商品交易所举行的2008年度总结表彰大会上,公司被评选为“最具成长性会员” 。

    以专业精神,履行社会责任

    2008年以来,公司以“周末理财大讲堂”、“投资理财下社区”等形式开展投资者培训;公司组织上海高校巡回讲座,普及期货知识,加深大学生对期货市场在国民经济中地位的认识。通过这些活动的持续举行,公司以专业精神,积极宣传期货市场的发现价格和规避风险的基本功能,积极宣传期货市场之于经济发展的积极意义。

    针对中小企业因被动接受价格而屡遭损失的现状,公司设计了套期保值的培训课程,让更多的企业运用期货市场对冲风险,达到稳定经营的目的。公司力争通过培训,使企业了解期货市场,熟悉风险对冲的操作实务,为企业控制成本,保证合理利润水平服务。

    公司积极参与监管部门、行业协会和交易所的各项课题的调研工作。公司协助上海证监局完成了关于“期货价格巨幅波动对期货公司的影响和启示”的科学发展观调研。协助中国期货业协会和上海期货交易所完成《2007-2008期货市场中长期发展规划》(海外市场部分)、《程序化交易对期货市场效率的影响及其存在的问题研究》、《期货市场功能发挥情况调研报告》等三个课题。

    不仅如此,公司为加强投资者教育所准备的资料也非常全面,仅钢材期货品种,公司就推出了适用现货企业的系列丛书,如套期保值篇、案例必读篇、专业培训篇、交割一条龙等,这些资料注重可操作性和实用性,受到现货企业的一致好评。

    此外,公司还加大校园招聘力度,缓解社会就业压力。2008金融危机爆发以来,国内就业压力加大。公司加强了在全国各重点高校的招聘工作,与复旦、交大、同济等一流大学保持着良好的沟通与合作。公司目前有20名以上的员工来自于高校应届生。在经济增速放缓、就业形势不容乐观的大背景下,公司积极承担社会责任,分担社会就业压力。

    加强公司治理,保障股东权益

    东证期货自成立以来,一贯尊崇“规范经营,求真务实,业绩说话”的企业价值观,将制度建设工作纳入到2008年年度工作计划当中,根据实际情况有效落实,力争通过有效的制度建设促进股东权益保护。

    2008年,公司建立独立董事体制,设立首席风险官。董事会共召开三次会议,批准了“公司治理制度”等一批公司基本管理制度,就公司高管人员任免、营业部设立等重大经营活动进行决策。同时,公司建立起规范的报告体系,定期向董事会报告公司经营情况。

    2008年以来,公司积极开拓市场,主要营业收入增长较快,客户资产呈现逐月稳步增长态势,各项任务指标达成年初设立的目标,全年实现盈利。经过一年的发展,到2008年底,公司在上期所的成交金额排在21名,在行业排名第39位,发展速度较快。

    推进职业生涯规划,积极维护员工利益

    “尊重个性、契约至上、分享成长”,是东证期货以人为本的体现。公司开业之初,就把员工职业生涯规划当作公司的重点工作来抓。东证期货的员工在从业经历、学历背景、年龄等方面均存在较大差异,职业生涯的诉求也千差万别。为此,公司从招聘阶段就开始对员工的职业生涯需求进行关注,并通过岗位匹配程度评价等工作促进员工工作满意度的提高,同时,强调激励的时效性,提升激励效果,建立多种形式的沟通渠道,以舒缓员工的压力,提升员工的自我效能感。

    公司一直把员工培训当作一项福利来开展。2008年,公司开展系列培训提高员工业务能力和执业水平,营造良好的学习氛围。基本上按照两周一课安排培训,由资深员工编纂课程并担任讲师。通过培训,一方面塑造员工行为,另一方面构筑知识管理内容。同时,为培养和锻炼员工的业务水平,公司已连续举办了两届演讲比赛。公司通过这些措施,积极促进员工成长。

    提升服务水平,保护客户权益

    东证期货认为,客户是公司发展的动力源泉。从市场出发,理解客户需求,为客户提供优质产品和优质服务,积极培育合格投资者,是公司倡导的理念。为此,公司一直把研发实力的不断提升作为企业核心竞争力来加以打造,把保护客户利益作为公司底线来加以坚持。

    2008年,公司推出季报、年报等大型研究产品,持续向客户发送日评等投资分析文章,为客户提供差异化服务,健全公司产品体系,促进公司知名度提升,推进投研结合。

    公司多层次多渠道开展客户服务工作,通过“主题服务月”活动,推进公司投资者教育工作,并推进CRM系统建设,大力提升公司整体服务水平。公司通过向客户每月寄送公司内刊和较有影响的新书,积极维系公司与机构客户的关系,得到证券和商品客户的好评。

    2008年,在上海浦东发展银行主办的“浦发创富杯股指期货黄金联赛”活动中,公司被评为“杰出组织期货公司”,公司的机构客户荣获“机构套利组收益第一名”,自然人客户获得“个人组收益第一名” 。

    落实维稳工作,促进科学发展

    东证期货始终铭记,风险控制是期货公司的生命线。金融机构实质上就是管理风险的机构。因此,防范风险与控制风险一直被摆在工作中的突出位置。

    2008年,公司的风险管理工作积极有效,全年没有发生一例风险事故,尤其在“十一”长假以来的特大市场动荡中,公司的风险管理经受住了考验,保全了公司资产,实现了客户资产的保值增值。

    公司成立维稳工作小组,建立维稳责任制,在营业场所以及公司网站张贴维稳宣传标语,向公司员工宣传维稳的重要意义,站在促进北京奥运会顺利进行的高度,认真开展信息技术等关乎稳定的安全保障工作,积极开展维稳工作,取得良好效果。

    公司认真制定并落实反洗钱工作制度,成立反洗钱工作小组,落实反洗钱工作责任制,展开有关反洗钱工作培训,提高员工对于反洗钱工作重要性的认识,反洗钱工作贯彻到公司各个业务环节。

    公司认为,我们既要从企业本身出发,不断创造商业价值,同时,“企业公民”始终是我们发展创新中职责承担的具体体现,也是我们对于企业伦理的深刻认识。未来,公司在抓住机遇,赢得业绩提升的同时,将继续以专业精神以及企业理性,积极承担社会责任,用实际行动努力回报社会。

    中谷期货2008年度

    社会责任报告(摘要)

    中谷期货经纪有限公司(以下简称“中谷期货”)创始于1993年,隶属于世界500强企业--中粮集团。

    多年来,中谷期货通过致力于持续的商业模式优化和管理创新,大大提升了核心竞争能力,不但实现了自身的跨越式发展,而且还通过“服务客户,成就员工,回报股东,反哺社会”的方式实现了多方共赢,以实际行动践行了公司的使命。

    一、客户价值最大化

    (一)树立服务“三农”理念,提供差异化服务

    通过对各方面因素和环境进行深入剖析,中谷期货提出了“农产品专业化”的战略定位。为了更好地实现客户价值最大化,公司牢固树立服务“三农”的理念,通过为核心客户提供风险管控体系设计、研发产品、专业培训、一站式交割等多方位的专业服务,以实际行动支持了国家“三农建设”。

    (二)完善客户服务体系,提升服务水平

    为了进一步增强客服工作的系统化和规范化,提升客户服务工作的水平,中谷期货在公司层面设立了专门的客服部门,组建了专业化客服团队,并与大商所合作设计了CRM(客户关系管理)系统,优化了公司内部与客户直接沟通的渠道和平台,也通过该平台实现了对客户合同的统一管理。

    (三)优化信息研发体系,提高研发产品质量

    高质量的研发产品是客户实现其投资目的的重要支撑。为了帮助客户实现价值最大化,中谷期货按期货品种组建了多个专业化研发团队,建立了系统化的信息收集体系,优化了信息研发流程,完善了研发产品体系,推出周期各异的系列研发产品,为客户提供更优的信息支持和服务。

    (四)加大系统硬件投入,保持系统稳定通畅

    信息系统是期货公司实现良好运营的重要保障。2008年,中谷期货在信息系统达标的前提下,更进一步提升系统的运行稳定性和响应速度。同时,不断规范IT管理操作流程和制度,定期完成自查工作,建立切实可行的应急预案,保障网络和信息系统的安全。

    二、股东价值最大化

    (一)坚持规范化经营,塑造良好合规文化

    规范经营是证监会对期货公司的基本要求,也是期货公司实现持续发展的根本保障。

    中谷期货通过法人治理制度明确了“三会一层”的职权分工,给独立董事充分行使权利提供保障,提高了公司治理的有效性。2008 年度,公司根据《章程》共召开股东大会会议2 次,审议通过了2项议案。

    2008年,公司完成了内控制度的修订与更新,并完成了40多个核心流程、150多个二三级流程的梳理与优化,大大提升了各项工作的规范性和公司整体运营效率。同时,不断加强对员工的合规教育,在公司内部塑造合规文化。

    2008年初,按照上海证监局实名制工作要求,完成了公司871位老客户的实名制工作。

    (二)加强风险控制,严格防范风险

    长期以来,中谷期货始终把风险控制作为经营管理的第一要务。通过不断优化风险控制流程,引入先进的模型与工具,实行统一的风险控制制度,设立风险控制委员会,监督公司期货业务的合法合规性。在2008年10月,国内外期货市场均频现极端行情,中谷期货未发生一例风险事故。

    (三) 优化商业模式,实现国有资产保值增值

    在分析客户需求和行业环境的基础上,公司导入了“整合营销”和“品牌营销”理念,对公司的营销资源进行深度整合,强化了公司总部对营销工作的统一管控与系统统筹。2008年末,中谷期货客户保证金规模达到9亿元,同比增长70%,营业收入同比增长60%,利润总额同比增长35%,有效实现了国有资产的保值增值。

    (四)发挥自身优势,服务集团发展大局

    作为中粮集团的下属企业,提供专业化的期货协同服务也是中谷期货的一项重要使命。

    2008年,公司通过发挥自身的专业能力和资源优势,为中粮集团粮油产业链提供了信息研发、风险控制、经营决策、交割服务等多种协同服务。

    2008年底,国家审计署对中粮集团期货衍生品交易进行审计后,对中粮粮油提出了表扬,指出中粮粮油在套期保值和风险管理方面有非常完善的管控流程,取得了有效规避经营风险的效果。

    三、员工价值最大化

    中谷期货倡导以人为本的价值理念,为员工提供科学的事业发展和成长平台。

    (一)规范合同管理,保障员工正当权益

    公司严格遵守《劳动合同法》,依法保护员工的合法权益,与员工的劳动合同签订率达到100%。公司为全体员工办理了“五险一金”以及补充商业保险。此外,公司按照相关法规制定了员工带薪休假制度并认真执行,保障了员工依法休假的权利。

    (二)推进绩效管理,完善激励约束机制

    2008年,公司优化绩效管理制度和流程,进一步完善了以KPI为核心的绩效管理PDCA循环系统。将员工的业绩与激励挂钩,为员工提供公平合理的价值评价和分配平台。此外还引入了任职资格管理体系,为员工构建职业发展双通道,形成了科学的人才发展机制。

    (三)构建培训体系,提高员工专业素质

    一直以来,中谷期货非常注重员工培训工作。2008年,公司围绕“用培训推动战略执行”的主题,共投入培训资金136万元,组织培训51次,培训员工779人次,有效提升了员工的专业技能和管理团队的领导力。

    四、社会价值最大化

    (一)加强投资者教育,增强客户风险意识

    公司构建了投资者教育工作体系,建立了相关制度和流程,并设立了专门的组织机构。2008年,共组织10多场投资报告会、交割恳谈会等,并为北京市、山东省的粮食部门及多家企业进行了专题培训。通过开展上述活动,使投资者树立正确的投资理念,增强了风险防范意识。

    (二)积极开展反洗钱工作,维护市场稳定发展

    2008 年,公司制定了《反洗钱管理办法》,建立了专门的反洗钱组织机构,将开展反洗钱工作作为一项日常重要工作来抓。通过有效落实各项反洗钱相关制度和规定,有效遏制了洗钱犯罪及相关犯罪,维护了国家的金融秩序。

    (三)积极参与公益活动,发挥公司社会价值

    作为社会的组成部分,公司积极响应国家的号召,踊跃投身于公益事业中,充分发挥公司的社会价值。

    2008年初,我国南方遭受大面积雨雪冰冻灾害,全体员工先后捐款16550元。四川汶川大地震发生后,公司和员工累计为灾区捐助款项及物资209070元、党员捐献特殊党费9000元,彰显了公司和员工的高度社会责任感和奉献精神。

    (四)倡导环保理念,促进可持续发展

    中谷期货倡导绿色、环保的办公方式,提高员工的环保意识。在日常办公中提倡节水、节电,节约纸张等办公耗材。启用网上即时消息工具,在节约通信费用的同时,也减少了对社会公共通讯资源的占用和浪费。

    总之,在自身的发展过程中,中谷期货以实际行动承担了一个企业公民应尽的责任,践行了一个企业公民对社会做出的承诺。我们坚信,在“实现客户、股东、员工和社会价值最大化”理念的指引下,中谷期货必将成为和谐社会中的优秀企业公民。