诚信建设
夯实基础 科学管理 注重实效
——山东证监局建立诚信信息台账管理制度
加强诚信建设，诚信档案是基础。为落实《山东证监局诚信建设工作方案》的各项目标，我局从完善诚信档案管理机制入手，整理了自1999年以来的诚信档案信息，建立了诚信信息台账管理制度。
一是立足监管实际，明确分类标准，突出科学性。诚信信息源于监管实际，归于监管实际。在整理诚信档案信息的过程中，我局将全部诚信档案分为“上市公司”、“拟上市公司”、“证券经营机构”、“期货经营机构”、“中介机构”五大类，再以监管对象为基本单元，按照诚信信息产生的时间先后顺序，详细列明各监管对象的诚信信息。这种分类方法有利于统计监管对象的失信次数，进一步评价监管对象的诚信情况。
二是借助OA办公系统平台，及时更新诚信档案，突出实用性。为解决因技术性原因带来的诚信档案使用不便，我局从服务监管工作出发，以OA系统为平台公布诚信档案信息，这既提高了诚信档案在行政许可、监管措施等工作中的使用率，又使诚信档案的管理工作符合相关规定。
三是与自律建设有机结合，建立诚信信息交流机制，突出适度公开性。为全面掌握辖区监管对象的诚信情况，充分发挥自律组织在诚信建设中的作用，我局在诚信建设工作中注重加强与山东上市公司协会，山东省证券业协会和山东省期货业协会的信息交流，建立了诚信信息互通机制。同时，我局还充分利用协会会员单位培训等平台，及时宣讲辖区诚信建设的政策规定、工作进展等，充分发挥诚信档案的警示作用。