最新通知
关于实施山东辖区上市公司监管
“百日”行动的监管通函
[2010]3号
辖区各上市公司：
为促进各上市公司进一步提高规范运作水平，深入排查公司重大风险隐患，集中解决存在的突出问题，化解部分地区系统性风险，我局决定实施上市公司监管“百日”行动（以下简称“百日”行动），具体方案如下：
一、目标任务
通过实施“百日”行动，本着“解决当前问题，促进长远发展”的原则，力求达到以下工作目标：
1.督促辖区上市公司树立法制意识、诚信意识和自律意识，建立健全公司治理结构，提高公司规范运作水平，提高上市公司透明度。
2.对重点地区、重点公司的突出问题进行集中综合整治，在“百日”行动中取得明显成效。
3.支持和鼓励控股股东将优质资产与核心业务注入上市公司，通过并购重组、定向增发等多种方式实现整体上市，从根本上减少关联交易，增强上市公司独立性，降低违规风险，提高上市公司核心竞争力。
二、实施步骤
“百日”行动从2010年3月下旬开始，7月中旬结束，分4个阶段进行：
（一）启动部署阶段（2010年3月下旬）
我局向辖区各上市公司下发开展“百日”行动的监管通函，部署此次“百日”行动，明确开展“百日”行动的目标任务、实施步骤和监管措施。
（二）排查问题阶段（2010年4月1日至4月30日）
辖区各上市公司对自身存在的问题进行自查，并将自查情况及时向我局汇报。存在问题的应及时采取措施进行整改或制定切实有效的整改方案。排查时重点关注以下领域：
1.上市公司控股股东及实际控制人的行为及上市公司独立性情况。
2.上市公司防止控股股东及实际控制人占用资金长效机制的建立情况，以及是否存在资金占用和违规担保问题。
3.上市公司募集资金管理制度的建立健全情况，募集资金特别是超募资金的管理和使用情况。
4.上市公司内控制度的建设和执行情况。
5.上市公司敏感信息内部排查、归集、披露机制的建立情况，是否落实内幕信息知情人名单报备制度。
6.上市公司信息披露制度的建立和执行情况，信息披露是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）整改提高阶段（2010年5月1日至5月31日）
1.存在重大问题和风险隐患的公司应按照整改方案及时、深入进行整改。能在短期内整改的，应尽快整改；对于短期内难以解决的问题，应提出明确的整改时间表。
2.根据公司存在的具体问题，我局综合采取现场检查、约见谈话、限期整改、通报地方政府、认定不适当人选、立案稽查等措施，督促公司深入整改。对于存在突出问题的重点地区和重点公司，加大现场检查力度，以检查促整改。
3.对于存在较多关联交易的公司，鼓励公司通过并购重组、定向增发等多种方式实现整体上市。
4.加强与省金融办、各级地方政府的沟通，排查风险高发区域的系统性风险，督促其建立风险防范预案。
5.对于重点公司的整改进展情况，应定期调度情况，以便持续督促解决。
（四）验收总结阶段（2010年6月1日至7月中旬）
1.以现场检查方式或非现场检查方式对公司重大问题和风险隐患的整改情况进行验收。
2.在辖区范围内对典型案例进行通报。
三、监管措施
针对公司存在的问题，我局视情况采取以下监管措施：
1.对于未在整改期限内完成整改的上市公司，我局将采取约见责任人谈话提醒、下发监管关注函、责令公司及相关责任人限期改正、以书面形式进行内部通报批评、通报地方政府和相关部门等措施，督促公司切实整改。对于存在问题但能够认真自查、如实上报且及时整改的公司，可以从轻或减轻处理。
2.对于未在整改期限内完成限期整改事项的上市公司，建议证监会有关部门不再受理其并购重组、再融资、股权激励申请材料；已受理申请材料的，提请证监会有关部门在审核过程中予以重点关注。
3.公司对承诺整改事项拒不整改且无正当理由的，根据情况分别采取记入诚信档案、通报批评、认定为不适当人选等监管措施。
4.对于上市公司存在重大风险的重点地区，对其拟上市公司验收辅导及上市公司并购重组、再融资等事项实行严格审查。
5.对于未深入自查、整改不力、存在严重问题或违法违规行为的公司，加大问责和惩处力度。强化公司内部问责机制，对于负有直接责任的董事、监事、高管人员，要追究其个人责任。对于查实确定的违法违规行为，我局将从严从快惩处，构成犯罪的坚决移送司法机关。
二○一○年三月三十一日